講師介紹

馬 建 新

• 道瓊斯公司中國區風險合規總監

• 中國貿促會經貿摩擦顧問委員會國際合規專家

• 全國企業合規專家委員會研究會成員

課程亮點

全局視角：課程以更宏觀的視角闡述盡職調查的意義與功能，以全局的視角了解盡職調查，了解盡職調查分別在機構與客戶端規避風險的作用與影響。

精琢細磨：聚焦不同情形、機構及業務，提供系統化盡職調查方法。

國際案例：課程分享多例國際上在盡職調查方面成功或失敗的風控實踐案例，了解深度盡職調查中各環節的復雜性及重要性。

你將獲得

1、盡職調查的范圍與內涵。

2、盡職調查的工作原則。

3、強化盡職調查場景及措施。

4、簡化盡職調查場景及措施。

5、委托第三方開展客戶盡職調查注意事項。

6、銀行、證券、期貨、基金、保險等各類金融服務盡職調查方法。

7、盡職調查風險類型。

8、“股權穿透式”盡職調查。

9、“高風險國家” 盡職調查。

10、盡職調查實踐建議。

課程內容

1、如何平衡風險與績效？

2、什么類型的場景需要強化盡職調查？

3、什么類型的場景可以簡化盡職調查？

4、各機構面對不同業務開展盡職調查時有什么需要注意的？

5、如果企業客戶多次匯錢被拒，機構該如何幫助客戶？

6、怎么做客戶的盡職調查?

7、為什么盡職調查中受益所有人很重要？

8、如何穿透股權完成盡職調查？

9、實踐過程中盡職調查需要重點關注什么？

10、為什么說盡職調查人人有責？

適合人群

• 銀行從業人員

• 保險從業人員

• 基金從業人員

• 證券從業人員

• 財富公司從業人員

• 財富人士